深沪交易所联合资本市场学院举办第五期、第六期“证券公司客户管理专题培训”

摘要： 7月24日至27日，在中国证监会市场部、机构部的指导下，深沪交易所与资本市场学院会同青岛证监局、山东证监局、河南证监局，在青岛先后举办了第五期、第六期证券...

为贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神，强化一线监管、防范市场风险，加速推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地，7月24日至27日，在中国证监会市场部、机构部的指导下，深沪交易所与资本市场学院会同青岛证监局、山东证监局、河南证监局，在青岛先后举办了第五期、第六期证券公司客户管理专题培训。中国证监会市场部、青岛证监局、深沪交易所、资本市场学院相关负责人出席，约500名山东、河南地区的会员营业部负责人参加了培训。

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培训期间，中国证监会市场部、青岛证监局领导及相关处室负责人介绍了当前的监管政策和监管转型的重要意义，并结合我国证券市场面临的新形势和新任务，对加强一线监管、强化证券公司客户交易行为管理提出了新要求。交易所相关部门的业务专家，结合监管形势，从市场监察、会员监管、合规检查、投资者教育等方面，重点宣导了客户管理理念，传达了监管要求。

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培训专门设置了分组讨论环节，便于学员充分交流沟通，提升培训效果。

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中国证监会市场部、青岛证监局、深沪交易所、资本市场学院等相关负责人参与了分组讨论，回应了学员关于监管制度完善、监控系统建设、常态化现场检查等方面提出的问题，并听取了意见建议。学员积极参与、深入交流、热烈讨论，取得了良好效果。

后续，深沪交易所和资本市场学院将在中国证监会的统一部署下，持续滚动办班，用两年左右时间对会员营业部实现轮训。

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